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Anlegertyp

Neue Luxemburger SICAV-Fondspalette

03/05/2019

Unsere Maßnahmen

Wir haben verschiedene Maßnahmen ergriffen, um die Interessen unserer Anleger außerhalb Großbritanniens zu schützen – unabhängig vom Ausgang der Brexit-Verhandlungen zwischen Großbritannien und der EU.

Nach der Zustimmung unserer Anteilsinhaber, der CSSF und der FCA haben wir erfolgreich die nicht auf britische Pfund lautenden Anteilsklassen von 25 unserer in Großbritannien domizilierten OEIC-Fonds auf entsprechende in Luxemburg domizilierte SICAV-Strategien  übertragen. Dieser Prozess ist nun abgeschlossen.

Die Übertragung der Fonds schützt die Interessen unserer nicht-britischen Kunden denn so bleibt der Zugang zu den aktuellen Anlagestrategien von M&G reibungslos erhalten.

Seit dem Brexit-Referendum 2016 haben wir zudem in Luxemburg eine neue Rechts- und Gesellschaftsstruktur aufgebaut sowie eine Vertriebs-plattform für unsere SICAV Fondspalette geschaffen. Diese Maßnahmen wurden im Oktober 2018 abgeschlossen. Unser Büro in Luxemburg ist jetzt vollständig besetzt, einsatzbereit und entspricht den Mifid II Vorgaben.

Vorrangig ist für uns, reibungslose Prozesse sicherzustellen und unseren Anlegern ein Höchstmaß an Sicherheit zu bieten.

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Häufig gestellte Fragen

Frage: Was hat stattgefunden?

Antwort: 2018 haben wir an Anleger in den nicht auf britischen Pfund lautenden Anteilsklassen von 25 unserer in Großbritannien ansässigen Fonds mit dem Vorschlag geschrieben, die Vermögenswerte dieser Anteilsklassen vollständig mit gleichwertigen in Luxemburg ansässigen Fonds zu verschmelzen.

Diese Vorschläge standen unter dem Vorbehalt der Zustimmung der Anteilsinhaber, die auf einer Reihe von außerordentlichen Hauptversammlungen erreicht wurden.

Zwischen März 2018 und März 2019 wurden 25 Fonds erfolgreich übertragen. Dieser Prozess ist nun abgeschlossen.

Frage: Verfolgen die neuen, in Luxemburg domizilierten Fonds dieselben Anlagestrategien und werden sie von denselben Anlageteams verwaltet?

Antwort: Ja.

Frage: Gelten für die entsprechenden Luxemburger Fonds die gleichen Managementgebühren?

Antwort: Die jährlichen Managementgebühren sind dieselben. Aufgrund der Luxemburger Abonnementsteuer (Taxe d’abonnement) und der geringeren Fondsgrößen könnten die laufenden Kosten (Ongoing Charges Figures, OCF) jedoch etwas höher ausfallen. Die Luxemburger Taxe d’abonnement beläuft sich auf 0,05% pro Jahr für Privatanleger und 0,01% pro Jahr für institutionelle Anleger. Die geringere Größe der neuen SICAVs wird voraussichtlich keine wesentlichen Auswirkungen auf die OCF haben, im ungünstigsten Fall dürfte sich die OCF um 0,02% erhöhen. Insgesamt könnten die OCF somit um 0,07% steigen.

Frage: Weisen die neuen SICAV-Fonds die gleiche Performance-Historie auf wie die ursprünglichen OEIC-Fonds?

Antwort: Ja.

Frage: Haben die Anteilsinhaber der SICAV-Fonds die gleichen Anteile erhalten wie bislang in den OEIC-Fonds?

Antwort: Die Anteilsinhaber haben neue Anteile der in Luxemburg domizilierten Fonds erhalten. Diese gehören zur selben Klasse und sind vom gleichen Typ wie ihre bisherigen Anteile, der in Großbritannien domizilierten Fonds.

Frage: Wie lauten die ISIN-Codes für die OEICs und die entsprechenden SICAVs der betroffenen Fonds?

Antwort: Sie finden alle ISIN-Codes unter folgendem link

Frage: Erhalten Anleger, die Anteile an den SICAVs erwerben, das gleiche Portfolio wie im Fall ihrer entsprechenden OEICs?

Antwort: Die Fonds werden von denselben Anlageteams verwaltet und verfolgen dieselben Anlagestrategien. Unter Umständen enthalten sie jedoch nicht dieselben Portfolios, da sie abweichende Mittelzuflüsse erhalten, andere verwaltete Vermögen aufweisen und anderen Steuersätzen unterliegen.

Frage: Was passiert, wenn ich einen Fonds halte, der nicht nach Luxemburg übertragen wurde und für den kein Pendant in Luxemburg existiert?

Antwort: Der größte Teil der außerhalb Großbritanniens vertriebenen Fonds von M&G wurde bereits nach Luxemburg übertragen. Anleger in Fonds, für die kein Pendant in Luxemburg existiert, werden wir zu gegebener Zeit über die geplanten Schritte informieren.

Frage: Welche Unterschiede bestehen zwischen OEIC-Fonds und SICAV-Fonds?

Antwort: Für die meisten praktischen Zwecke sind sich die Strukturen von OEIC-Fonds und SICAV-Fonds sehr ähnlich, da beide die Möglichkeit bieten, Umbrella-Gesellschaften mit einer Reihe von einzeln bewerteten Teilfonds zu errichten.

RECHTLICHE STRUKTUR UND REGULIERUNG
  OEIC SICAV
Definition

Open-Ended Investment Company (mit Sitz in Großbritannien)

Société d'investissement à capital variable (mit Sitz in Luxemburg)

Hintergrund

Übliche Struktur in Großbritannien; wird auch in Westeuropa und anderen Regionen eingesetzt. 1997 in Großbritannien als flexible Alternative zu Unit Trusts eingeführt

Übliche Struktur in Westeuropa, wird auch in anderen Regionen eingesetzt. Anfang des letzten Jahrhunderts eingeführt

Rechtliche Struktur / OGAW

Eine OEIC kann als Umbrella-Gesellschaft mit mehreren Teilfonds oder als eigenständiger Fonds errichtet werden. Sie kann eine Reihe von Anteilsarten ausgeben, einschließlich währungsgesicherter Anteile. Sie kann so errichtet werden, dass sie den Vorschriften für OGAW-Fonds (Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren) oder aber für Nicht-OGAW-Fonds für Privatanleger entspricht

Eine SICAV kann als Umbrella-Gesellschaft mit mehreren Teilfonds oder als eigenständiger Fonds errichtet werden. Sie kann eine Reihe von Anteilsarten ausgeben, einschließlich währungsgesicherter Anteile. Sie kann so errichtet werden, dass sie den Vorschriften für OGAW-Fonds (Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren) oder aber für Nicht-OGAW-Fonds für Privatanleger entspricht

Aufsichtsbehörde

Financial Conduct Authority (FCA) in Großbritannien

Commission Service du Secteur Financier (CSSF) in Luxemburg

Corporate Governance

Der bevollmächtigte Verwalter (ACD) ist für das laufende Tagesgeschäft der OEIC verantwortlich

Eine SICAV kann über eine spezielle Verwaltungsgesellschaft verfügen oder von einem Verwaltungsrat (Board of Directors) verwaltet werden

Rolle der Verwahrstelle / Depotbank

Eine Verwahrstelle ist für die Verwahrung des Fondsvermögens verantwortlich. Die Verwahrstelle ist auch für die Aufsicht über den ACD verantwortlich, um die Interessen der Anleger zu wahren Verwahrstelle und ACD müssen vollkommen unabhängig sein

Eine Verwahrstelle (mit Sitz in Luxemburg) ist für die Verwahrung des Fondsvermögens und die Wahrung der Anlegerinteressen verantwortlich. Die Depotbank ist auch für die Aufsicht über die Anlagen verantwortlich, um die Interessen der Anleger zu wahren.

Haftungstrennung zwischen den Teilfonds

Die britischen Rechtsvorschriften erlauben eine getrennte Haftung zwischen den Teilfonds einer Umbrella-OEIC

Das luxemburgische Recht sieht eine Haftungstrennung zwischen Teilfonds vor

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Ansprechpartner

Am 5. September 2018 haben wir unseren Anlegern alle relevanten Unterlagen zu den Zusammenlegungen zugesandt, einschließlich eines Vergleichs zwischen den britischen und den Luxemburger Fonds sowie der wesentlichen Anlegerinformationen für die Luxemburger Fonds.

Bitte beachten Sie, dass Sie diese Dokumentation möglicherweise nicht direkt erhalten haben, wenn Sie unsere Fonds über einen Intermediär oder eine Plattform halten. In diesem Fall hat der Intermediär bzw. die Plattform diese Informationen erhalten und wird sich mit Ihnen in Verbindung setzen.

Kopien der betreffenden Dokumente finden Sie auch unter diesem Link.

Falls Sie in der Zwischenzeit weitere Informationen benötigen, wenden Sie sich bitte an Ihren Finanzberater oder Ihren Ansprechpartner bei M&G.

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